HERNAN ANTONIO HUERTA GARCIA

Como auditor en la empresa dedicada a las microfinanzas realicé las siguientes actividades:

Preparación y ejecución de auditorías de procesos en campo verificando el apego al manual de procedimientos establecido por la empresa como lo son:

-Promoción

-Formación de grupos

-Autorización de créditos

-Desembolsos

-Recuperación de pagos semanales

-Recuperación de cuentas en atraso

Al finalizar la auditoría programada se realizaba una reunión de cierre con el equipo de la sucursal y en conjunto se realizaba un plan de trabajo para la mejora de las áreas de oportunidad y se redactaba un informe sobre los resultados de la auditoría realizada.

Auditoría de expedientes de crédito verificando que se cumplan con los requerimientos de las disposiciones de caracter general a que se refieren los artículos 115 de la ley de instituciones de crédito en relación con el 87-D de la ley general de organizaciones y actividades auxiliares del crédito y 97-BIS de este último aplicables a las SOFOM publicada en el DOF.

Se realizó la evaluación del control interno y las políticas de crédito aplicables para la institución con el fin de detectar áreas de mejora e implementar controles que ayuden a alcanzar los objetivos.

Auditorías especiales que eran asignadas por la DAF a carteras específicas con los fines que la dirección considerara convenientes.

Se realizó un análisis de control interno de áreas de la empresa que no estaban siendo evaluadas o que contaban con los procedimientos desarrollados.

Semestralmente se entregaba el reporte de las auditorías realizadas con retroalimentación hacia la dirección que incluía propuestas de mejora al control interno de la empresa.

Adicional a las tareas propias del puesto de trabajo se desarrollaron actividades gerenciales en las sucursales cubiriendo vacaciones de gerentes de sucursal o vacantes, según lo solicitara la dirección. Desarrollando actividades como:

-Cordinación de equipos de trabajo.

-Consolidación de grupos nuevos.

-Desembolsos.

-Seguimiento y recuperación de la cartera.

Contratación, capacitación y desarrollo del personal a cargo fomentando el crecimiento, personal y laboral, y contribuyendo al crecimiento de la empresa, logrando una estabilidad en el equipo de trabajo.

Se logró un incremento en ventas de un 25% comparado con los números registrados previo a la pandemia.

Cortes de caja, cierres de sucursal y manejo de los indicadores de la empresa.

Manejo de efectivo y control de inventarios reduciendo las pérdidas de mercancía en niveles cercanos a cero.

Exhibición de mercancía de acuerdo a temporadas y rotación en el piso de venta.

Como auditor de inventarios en la cadena de ropa para dama las principales actividades a desarrollar fueron:

Planeación logística y de presupuesto para la realización de los inventarios asigandos por el jefe del área.

Conteo de inventario físico de la mercancía desde 8,000 hasta 120,000 prendas y realizar el cruce contra inventario teórico, revisando las diferencias encontradas y ajustando el inventario de acuerdo a lo encontrado.

Revisión en sucursales del activo fijo en cuanto a existencia y condiciones de uso, enviando los reportes a la dirección de la empresa.

Arqueos de fondos fijos de morralla, caja chica y fondo de mantenimiento, cotejando la información de reembolsos y aplicaciones de presupuesto con el área de contabilidad.

Con el personal de seguridad se verificaba el conocimiento de los dispositivos de seguridad y su correcta aplicación en las sucursales.

Se revisaban los transitos de mercancía y los movimientos entre sucursales a fin de evitar errores en aplicaciones de movimientos.